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再曝内部控制严重违反审慎经营规则 民生银行又接40万元罚单

  • 时间:2017-05-03 13:07
  • 来源:未知
  • 作者:澳门星际新闻网

  近日,中国银行业监督管理委员会官网发布沪银监罚决字〔2017〕9号行政处罚决定书显示,民生银行股份有限公司上海世纪公园支行因存在内部掌握严重违反审慎经营规矩等问题,被罚款人民币40万元。

  资料显示,民生银行股份有限公司上海世纪公园支行主要负责人为张颖,主要违法违规事实(案由)为,2012年,该支行未能通过有效的内部控制措施发现并纠正其员工的私售行为,内部控制严重违反审慎经营规则。

  中国银行业监督治理委员会上海监管局依据《中华人民共和国银行业监视管理法》第四十六条第(五)项。对民生银行股份有限公司上海世纪公园支行作出责令纠正,并处分款人民币40万元的行政处罚决议。

  2016年12月初,被爆出民生银行北京分行下属某企业中心副总经理威胁女职工开房,不赞成就解雇。2017年3月银监会网站发布行政处罚信息,民生银行上海分行由于“2012年、2013年,未能通过有效的内部把持办法发现并改正其员工私售行为,内部控制严重违反审慎经营规则。”被上海银监局做出责令其改正、处罚款人民币50万元的处罚决定。如斯疏松的内部节制真的只是民生银行的个别案例?2017年4月,民生银行北京航天桥支行被曝产生了高达30亿元的“假理财”事件,150多名投资人购置的理财产品,居然是支行行长张颖等人伪造,新闻一出,马上引发了各界的高度关注。


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